Home Money2know Insurance ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนเอไอเอ ฐานยักยอกเงินลูกค้า

ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนเอไอเอ ฐานยักยอกเงินลูกค้า

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนายสรพน พูลสุขโข ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัท เอไอเอ จำกัด ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน

โดยไม่นำส่งค่าเบี้ยประกันชีวิตกรมธรรม์ชีวิตควบการลงทุน (unit link) ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้กรมธรรม์ไม่มีผลบังคับ และไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 5 ปีนับตั้งแต่วันที่ 4 สิงหาคม 2563

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัท เอไอเอ จำกัด และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า นายสรพนรับเงินค่าเบี้ยประกันชีวิต unit link จากลูกค้ารายหนึ่ง แต่ไม่ได้นำส่งเงินค่าเบี้ยดังกล่าวให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้กรมธรรม์ไม่มีผลบังคับและลูกค้าได้รับความเสียหาย เป็นเงิน 20,000 บาท

- Advertisement -

ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นายสรพนไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ของนายสรพน และไม่ให้นายสรพนเข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 5 ปี นับตั้งแต่วันที่ 4 สิงหาคม 2563

ก.ล.ต. ขอเตือนว่า ในกรณีที่ตกลงซื้อผลิตภัณฑ์การลงทุนนอกที่ทำการของผู้ให้บริการ ผู้ลงทุนควรหลีกเลี่ยงการชำระด้วยเงินสดและไม่ควรโอนเงินเข้าบัญชีส่วนตัวของผู้แนะนำการลงทุน แต่ควรชำระผ่านช่องทางการรับเงินที่บริษัทผู้ให้บริการกำหนดไว้ เช่น โอนเงินเข้าบัญชีของบริษัท หรือช่องทางการรับเงินทางอิเล็กทรอนิกส์ รวมทั้งต้องเก็บใบรับเงินชั่วคราวเพื่อเป็นหลักฐานการชำระเงินทุกครั้ง เพื่อลดโอกาสที่จะได้รับความเสียหาย

Business Todayhttps://businesstoday.co
Supporting Thailand's business communities./ FB Page: Business Today Thai/ Social: Business Today Thai (สำหรับ Twitter, YouTube, Telegram)/ LINE: @Business today/ เว็บที่เกี่ยวข้อง: Thailand Today: www.thailandtoday.co/ FB: Thailantoday.co (English)/ Thailand Today News: www.thailandtoday.news/ FB: Thailandtoday.news (Mandarin Chinese)

Latest

ติดตามข่าวสารอัพเดททันใจจาก Businesstoday ได้โดยกรอกอีเมลด้านล่าง

Related News